庄园牧场被责令改正，3名独立董事收警示函
甘肃证监局网站16日公布对兰州庄园牧场股份有限公司(下称庄园牧场)采取责令改正措施的决定。
经查，庄园牧场存在以下违规行为：
2024年5月20日，庄园牧场召开第五届董事会第一次会议，审议聘任高级管理人员，董事会提名委员会未对高级管理人员的人选及其任职资格进行遴选、审核，未就聘任高级管理人员的事项向董事会提出建议。同次会议上，审议聘任财务总监未经审计委员会前置程序。上述行为违反了《上市公司独立董事管理办法》(证监会令第220号)第二十六条第一款、第二十七条第一款的规定。
2023年4月28日，庄园牧场召开第四届董事会第二十次会议及第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，审议表决《关于2023年公司董事、监事及高级管理人员薪酬议案》，相关董事均未回避表决。2024年8月27日，公司召开第五届董事会第二次会议及第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议表决《关于2024年公司董事、监事及高级管理人员薪酬议案》，相关董事均未回避表决。上述行为违反了《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第六十条第一款的规定。
根据规定，甘肃证监局决定对庄园牧场采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
同日公布的对王海鹏、孙勇、梁琪采取出具警示函措施的决定显示，2024年5月20日，庄园牧场召开第五届董事会第一次会议，审议聘任高级管理人员，董事会提名委员会未对高级管理人员的人选及其任职资格进行遴选、审核，未就聘任高级管理人员的事项向董事会提出建议。同次会议上，审议聘任财务总监未经审计委员会前置程序。独立董事王海鹏、孙勇、梁琪未勤勉尽责，违反《上市公司独立董事管理办法》(证监会令第220号)第十七条、第二十五条第一款对独立董事规定的相关职责，对上述事实负有相应责任。
根据规定，甘肃证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，庄园牧场公司成立于2000年4月，2017年10月31日在深交所中小板上市，是集奶牛养殖、技术研发、乳品加工、销售为一体的专业化乳制品生产制造企业。今年一季度，庄园牧场实现营业总收入2.10亿元，同比下降6.61%；归母净利润-2595.08万元，同比减亏。
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